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入狱!长城证券男所长与女基金经理的老鼠仓

易简财经 前天

" 失踪 "2 年的长城证券研究所所长区志航,有消息了。其已因内幕交易被抓,一起被抓的还有其搭档,泰信基金女基金经理袁园。

合伙玩起老鼠仓

2017 年 8 月,在长城证券筹备 IPO 之际,其研究所所长区志航突然失联,手机关机,谁都联系不上。

网传其已被抓,不过并没有实锤,当时还有董秘办人士指:" 目前公司内部的确有区志航被抓的传言,但尚未核实,也不清楚是什么原因被抓。" 两个月后,区志航离职,此后再无音讯。

如今,被抓一说实锤,原因也大白天下。

根据裁判文书网 9 月 17 日公布的二审判决书,2012 年 6 月至 2016 年 3 月,区志航利用担任长城证券研究员、为泰信基金提供证券研究咨询的职务便利,长期向时任泰信先行策略开放式证券投资基金经理的袁园,频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。

当然,区志航所推荐的部分股票,在推荐之前就已经自己先买了。

被告人袁园明知区志航违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。

区志航则利用从袁园处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的 " 陆某某 " 等 3 个证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计 79 只,趋同交易金额人民币 2.81 亿余元,非法获利 324.03 万余元。

最终,法院二审判处,区志航犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑 3 年半,并处罚金 320 万元;袁园犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑 2 年,并处罚金 15 万元。

光环不再,双双入狱

根据公开资料,区志航是中山大学硕士毕业,2001 年从业以来,分别在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券、长城证券担任分析师。

2013 年,区志航在担任华创证券纺织服装行业首席分析师时,获得新财富第四名。2014 年,区志航再带领长城证券金融研究所纺织服装行业获得 " 第 12 届新财富最佳分析师 " 评选入围。

加入长城证券后,区志航先后担任所长助理,证券分析师与投资顾问专业委员会委员、研究所所长。

袁园则为理学硕士。2007 年 5 月加入泰信基金,先后担任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金经理助理。自 2012 年 3 月起担任先行基金的基金经理。

2017 年 8 月 15 日,区志航、袁园分别被公安机关抓获。

随后,便是区志航突然失联的消息引起行业巨震。紧接着,8 月 30 日,先行基金也发布基金经理变更公告,称袁园因个人原因离任基金经理。

如今,这沸沸扬扬传了 2 年的一切,都尘埃落定。

1 年 4 起内幕交易

值得注意的是,2017 年,长城证券因内幕交易出事的,并不止区志航一个人。

2017 年 1 月 9 日,中国证监会网站上公布了对长城证券独立董事宋常的市场禁入决定书和行政处罚决定书。因宋常存在内幕交易和短线交易的行为,中国证监会对其采取了 10 年的证券市场禁入措施,并处以合计 110 万元的罚款;

4 月,广东证监局发布对长城证券职员赵成违法买卖股票行为的行政处罚决定书。广东证监局没收赵成违法所得 198,251.51 元,并处以 3 万元罚款,罚没款共计 22.83 万元;

8 月 18 日,北京证监局公布了关于长城证券原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来违法炒股的行政处罚决定书。黄钦来利用 " 袁某睿 " 等证券账户买卖股票,共计交易金额 1.08 亿,盈利 363.59 万元。

当时,还有业内人士指出," 从普通职员到高管,再到独立董事,普遍的违规事件反映出长城证券存在内控缺陷。"

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